Exklusive Sec Zielt Auf 10 Firmen Im Hochfrequenzhandel Sonde - Sek-Dokument

Exklusiv: SEC zielt auf 10 Firmen im Hochfrequenzhandel Sonde - SEK-Dokument Die US Securities and Exchange Commission Logo ziert ein Büro Tür an der SEC-Zentrale in Washington, 24. Juni 2011. Reuters / Jonathan Ernst NEW YORK Die US Securities and Exchange Commission wurde, die Informationen über 10 registrierte Broker-Dealer als Teil einer laufenden Untersuchung in Hochfrequenzhandelsstrategien, nach einem internen SEC-Dokument von Reuters überprüft. Der Regler sagte seine Mitarbeiter Ende März, dass sie daran interessiert, irgendwelche Tipps, Beschwerden oder Empfehlungen, die sie erhalten, zu den Maklern und Hochfrequenzhandel war. Die aufgelisteten Firmen sind Allston Trading LLC; Hudson River Trading LLC; Wechseln Trading LLC; Latour Trading LLC, die eine Tochtergesellschaft der Turm Trading ist; Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith, die von der Bank of America Gruppe gehört; Octeg LLC, die in einer Einheit von KCG Holdings Inc zusammengeführt worden ist; Tradebot Systems Inc; Two Sigma Investments LLC; Zwei Sigma Securities LLC; und Virtu Financial. Sie alle sind einige der größten Handelsunternehmen in den USA und Allston Jump sind beide mit Sitz in Chicago. Hudson River, Latour, Merrill, Zwei Sigma und Virtu sind in New York ansässig. KCG ist in Jersey City, New Jersey, und Tradebot ist in Kansas City, Missouri. Jump, Latour, Bank of America, Hudson, Tradebot und KCG lehnte eine Stellungnahme ab. Die anderen Firmen nicht sofort auf eine Anfrage für eine Stellungnahme zu reagieren. Ihre Zahl und die offene Suche nach Informationen zeigt, dass die SEC wirft ein weites Netz, wie es aussieht, um Fehlverhalten am Markt auszugraben. Es ist nicht bekannt, ob die SEC gefunden Verstöße gegen Wertpapiergesetze in einem der Unternehmen. Die SEC lehnte einen Kommentar ab. Eine Reihe von Regierungsbehörden, einschließlich der SEC, New York Generalstaatsanwalt Eric Schneiderman Büro, der Commodity Futures Trading Commission und dem Federal Bureau of Investigation haben gesagt, sie hatten eine aktive Sonden in High-Speed-und automatisierten Handel. Die SEC hat sich der Suche nach Hinweise auf Missbrauch der Auftragsarten sowie die traditionellen Formen der missbräuchliche Handels wie "Layering" oder "Spoofing" und anderen Fragen im Zusammenhang mit den Hochfrequenzhandel, die Verstöße gegen das Gesetz sein könnte, SEC Director of Enforcement Andrew Ceresney sagte Reuters Mai (reut. rs/1kwSqF5). Spoofing und Schichtung gibt Taktiken, wo Händler legt Aufträge, die sie abbrechen, bevor sie ausgeführt werden, um den falschen Eindruck der Nachfrage zu schaffen, mit dem Ziel, andere in den Kauf oder Verkauf einer Aktie an der künstlichen Preis Trick. Hochfrequenzhandelsfirmen entfallen mehr als die Hälfte aller Geschäfte in der US-Aktienmarkt, und werden oft als das heutige Marktmacher gesehen. Sie machen es einfacher für Investoren, durch die Intensivierung in und unter den anderen Seiten der vielen Aufträge und profitiert aus der Handels Spreads notieren. Kontrolle rund um den Hochfrequenzhandel verstärkt nach der Veröffentlichung von Bestseller-Autor Michael Lewis 'Buch, 31. März "Flash-Boys:. Eine Wall Street Revolt" In dem Buch behauptet, Lewis, dass Hochfrequenz-Händler haben den Aktienmarkt in Ordnung gebracht, profitieren von Geschwindigkeiten verfügbar zu anderen. (Diese Version der Geschichte wurde erneut eingereicht, um die Rechtschreibung Allston im vierten Absatz zu korrigieren.) (Bericht durch John McCrank; Zusätzliche Berichterstattung von Herb Lash, Schnitt John Pickering)